申请董事长、副董事长、监事会主席任职资格，应当由拟任职的证券公司，申请经理层人员任职资格应当由本人或拟任职的证券公司。

向中国证监会提出申请，并提交以下材料：

(一)申请表;

(二)2名推荐人的书面推荐意见;

(三)身份、学历、学位证明文件;

(四)资质测试合格证明;

(五)最近3年曾任职单位鉴定意见;

(六)最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告;

(七)最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见;

(八)中国证监会要求提交的其他材料。

申请经理层人员任职资格的，还应提交证券从业资格证书。